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  中国网财经12月2日讯 据证监会网站消息,吉林证监局宣布关于对吉林省安托投资治理有限公司(简称吉林安托)、实控人邸明的行政处罚抉择书。

  依据《私募投资基金监督治理暂行法子澳门新葡新京》的有关规定,吉林证监局对吉林安托违法行径进行了存案查询造访、审理,依法向吉林安托、邸明见告了作出行政处罚的事实、来由、依据及吉林安托、邸明依法享有的权利,吉林安托、邸明未提出述说、申辩。本案现已查询造访、审了遣散。经查明,吉林安托存在以下违法事实:

  一、未按规定解决基金立案手续

  吉林安托治理的共青城星源投资治理合股企业(有限合股)私募基金召募完毕后,未根据基金业协会的规定,解决基金立案手续。

  二、向合格投资者之外的小我召募资金

  吉林安托治理的共青城安飞投资治理合股企业(有限合股)私募基金,向投资者召募资金时,贺某、朱某荣2名投资者的投资资金实际搜集于多名投资者的资金。此中,以贺某名义投资的8名投资者,合并投资170万元,以朱某荣名义投资的10名投资者,合并投资184万元澳门新葡新京,上述介入合并投资的投资者,投资金额均不够100万元,不相切合格投资者标准。

  以上违法事实,有工商挂号资料、私募基金公示信息、合股协议、合营投资协议、认购协议书、环境阐明、银行账户流水、扣问笔录等证据证实,足以认定。

  吉林安托的上述行径,违反了《私募投资基金监督治理暂行法子》第八条第一款、第十一条第一款、第十四条的规定,构成《私募投资基金监督治理暂行法子澳门新葡新京》第三十八条所述违法行径。

  对吉林安托的上述违法行径,时任吉林安托法定代表人、履行董事兼总经理邸明是直接认真的澳门新葡新京主管职员。

  《私募投资基金监督治理暂行法子》第三十八条:私募基金治理人、私募基金托管人、私募基金贩卖机构及其他私募办事机构及其从业职员违反本法子第七条、第八条、第十一条、第十四条至第十七条、第二十四条至第二十六条规定的,以及有本法子第二十三条第一项至第七项和第九项所列行径之一的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接认真的主管职员和其他直接责任职员,给予警告并处三万元以下罚款;有本法子第二十三条第八项行径的,按照《证券法》和《期货买卖营业治理条例》的有关规定处罚;构成犯罪的,依法移交执法机关穷究刑事责任。

  天眼查显示,邸明为吉林安托实际节制人,控股60%。

  以下是原文:

  中国证券监督治理委员会吉林监管局行政处罚抉择书〔2019〕5号(吉林安托等2名责任人)

  当事人:吉林省安托投资治理有限公司(以下简称吉林安托),居处:吉林省长春市南关区。

  邸明,女,1976年9月诞生,时任吉林安托法定代澳门新葡新京表人、履行董事兼总经理,住址:吉林省长春市旭日区。

  依据《私募投资基金监督治理暂行法子》的有关规定,我局对吉林安托违法行径进行了存案查询造访、审理,依法向当事人见告了作出行政处罚的事实、来由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出述说、申辩。本案现已查询造访、审了遣散。

  经查明,吉林安托存在以下违法事实:

  一、未按规定解决基金立案手续

  吉林安托治理的共青城星源投资治理合股企业(有限合股)私募基金召募完毕后,未根据基金业协会的规定,解决基金立案手续。

  二、向合格投资者之外的小我召募资金

  吉林安托治理的共青城安飞投资治理合股企业(有限合股)私募基金,向投资者召募资金时,贺某、朱某荣2名投资者的投资资金实际搜集于多名投资者的资金。此中,以贺某名义投资的8名投资者,合并投资170万元,以朱某荣名义投资的10名投资者,合并投资184万元,上述介入合并投资的投资者,投资金额均不够100万元,不相切合格投资者标准。

  以上违法事实,有工商挂号资料、私募基金公示信息、合股协议、合营投资协议、认购协议书、环境阐明、银行账户流水、扣问笔录等证据证实,足以认定。

  吉林安托的上述行径,违反了《私募投资基金监督治理暂行法子》第八条第一款、第十一条第一款、第十四条的规定,构成《私募投资基金监督治理暂行法子》第三十八条所述违法行径。

  对吉林安托的上述违法行径,时任吉林安托法定代表人、履行董事兼总经理邸明是直接认真的主管职员。

  根据当事人违法行径的事实、性子、情节与社会迫害程度,依据《私募投资基金监督治理暂行法子》第三十八条的规定,我局抉择:

  一、对吉林安托给予警告,并处二万元罚款;

  二、对邸明给予警告,并处二万元罚款。

  上述当事人应自收到本处罚抉择书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督治理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行北京分行业务部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭据复印件送我局立案。当事人假如对本处罚抉择不服,可在收到本处罚抉择书之日起60日内向中国证券监督治理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚抉择书之日起6个月内直接向有统领权的人夷易近法院提起行政诉讼。复讲和诉讼时代,上述抉择不绝止履行。

  吉林证监局

  2019年 11月27日

(责任编辑:韩艺嘉)

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