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中国经济网北京12月2日讯 中国人夷易近银行济南分行近日公布的人夷易近银行潍坊市中间支行行政处罚信息公示表((潍银)罚字〔2019〕第15、16、17号)显示,日照银行株式会社潍坊分行存在单位银行结算账户立案不及时;创建征信系统用户立案不及时;未按规定实行客户身份识别使命三宗违法违规行径。

根据《人夷易近币银行结算账户治理法子》第六十七条、《小我信用信息根基数据库治理暂行法子》第三十九条的规定、《中华人夷易近共和国反洗钱法》第三十二条第一款第(一)项规定,中国人夷易近银行潍坊市中间支行对日照银行潍坊分行给予警告,并处人夷易近币22万元罚款,对2名相关责任职员共处2万元罚款。

据2019年半年报,日照银行株式会社的第一大年夜股东为南京银行株式会社,持股比例20.00%;第二大年夜股东为日照港集团有限公司,持股比例13.21%;第三大年夜股东为日照钢铁控股集团有限公司,持股比例9.81%澳门新葡新京。

《人夷易近币银行结算账户治理法子》第六十七条规定:银行在银行结算账户的应用中,不得有下列行径:

(一)供给虚假开户申请资料诈骗中国人夷易近银行许可开立基础存款账户、临时存款账户、预算单位专用存款账户。

(二)开立或撤销单位银行结算账户,未按本方律例定在其基础存款账户开户挂号证上予以挂号、签章或看护相关开户银行。

(三)澳门新葡新京违反本法子第四十二条规定解决小我银行结算账户转账结算。

(四)为储蓄账户解决转账结算。

(五)违反规定为存款人付涌现金或解决现金存入。

(六)跨越刻日或未向中国人夷易近银行报送账户开立、变化、撤销等资料。

银行有上述所列行径之一的,给予警告,并处以5000元以上3万元以下的罚款;对该银行直接认真的高档治理职员、其他直接认真的主管职员、直接责任职员按规定给予纪律惩罚;情节严重的,中国人夷易近银行有权竣事对其开立基础存款账户的核准,构成犯罪的,移交执法机关依法穷究刑事责任。

《小我信用信息根基数据库治理暂行法子》第三十九条的规定:商业银行有下列情形之一的,由中国人夷易近银行责令改正,并处一万元以上三万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移交执法机关处置惩罚:

(一)违反本方律例定,未准确、完备、及时报送小我信用信息的;

(二)违反本法子第七条规定的;

(三)越权查询小我信用数据库的;

(四)将查询结果用于本方律例定之外的其他目的的;

(五)违反异议处置惩罚规定的;

(六)违反本法子安然治理要求的。

《中华人夷易近共和国反洗钱法》第三十二条规定:金融机构有下列行径之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限日改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接认真的董事、高档治理职员和其他直接责任职员,处一万元以上五万元以下罚款:

(一)未按照规定实行澳门新葡新京客户身份识别使命的;

(二)未按照规定保存客户身份资料和买卖营业记录的;

(三)未按照规定报送大年夜额买卖营业申报或者可疑买卖澳门新葡新京营业申报的;

(四)与身份不明的客户进行买卖营业澳门新葡新京或者为客户开立匿名账户、假名账户的;

(五)违反保密规定,泄露有关信息的;

(六)回绝、阻碍反洗钱反省、查询造访的;

(七)回绝供给查询造访材料或者有意供给虚假材料的。

金融机构有前款行径,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接认真的董事、高档治理职员和其他直接责任职员处五万元以上五十万元以下罚款;情节分外严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督治理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

对有前两款规定情形的金融机构直接认真的董事、高档治理职员和其他直接责任职员,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督治理机构依法责令金融机构给予纪律惩罚,或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业事情。

以下为处罚原文:

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